|
第一章 受理和初審
一、公路水運工程試驗檢測機(jī)構(gòu)申請公路水運工程試驗檢測機(jī)構(gòu)等級評定，應(yīng)填報《公路水運工程試驗檢測機(jī)構(gòu)等級評定申請書》（附件Ⅰ），并按《公路水運工程試驗檢測管理辦法》（交通部令2005第12號）（以下簡稱《辦法》）第九條規(guī)定，向省級交通質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（以下簡稱省質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)）提交申請材料1份。
二、省質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)收到申請材料后，應(yīng)按照《辦法》第十一條要求進(jìn)行認(rèn)真核查，及時作出書面受理或不受理的決定。
所申請的等級屬于部質(zhì)監(jiān)總站負(fù)責(zé)評定范圍的，省質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成核查工作。對于受理的，退回申請材料中相關(guān)材料的原件，出具核查意見，并將申請材料轉(zhuǎn)報部質(zhì)監(jiān)總站。
三、部質(zhì)監(jiān)總站或省質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)（以下簡稱質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)）對受理的申請材料應(yīng)按照《辦法》第十二條要求進(jìn)行初審。初審發(fā)現(xiàn)問題需要澄清的，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通知申請人予以澄清，并出具“公路水運工程試驗檢測機(jī)構(gòu)等級評定申請補正通知書” （附件Ⅱ-1）；初審不合格的，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時書面說明理由；初審合格的進(jìn)入現(xiàn)場評審階段。
四、增項申請
（一）增項申請應(yīng)填報《公路水運工程試驗檢測機(jī)構(gòu)等級評定申請書》中增項相關(guān)內(nèi)容。
（二）增項申請必須以檢測項目為單位，不得申請單個或多個參數(shù)的增項。
（三）增項原則上應(yīng)是試驗檢測機(jī)構(gòu)等級標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)的檢測項目，特殊情況下可對試驗檢測機(jī)構(gòu)等級標(biāo)準(zhǔn)范圍外但在現(xiàn)行交通行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范內(nèi)規(guī)定的檢測項目申請增項。
（四）增項數(shù)量應(yīng)不超過本等級檢測項目數(shù)量的50%，增項檢測項目對人員、環(huán)境等對應(yīng)條件的要求應(yīng)在申報材料中體現(xiàn)。
五、同一檢測機(jī)構(gòu)申請多項等級
（一）同一人所持的多個專業(yè)檢測資格證書，可在不同的檢測等級申報中使用，但不得超過2次。
（二）除行政、技術(shù)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人外，其他持單一專業(yè)檢測資格證書的人員不得重復(fù)使用。
（三）不同等級的專業(yè)重疊部分檢測用房可共用，不重疊部分檢測用房必須獨立分別滿足要求，以保證試驗檢測工作的正常開展。
（四）不同等級專業(yè)重疊部分的儀器設(shè)備可交叉使用，但對用量大的儀器設(shè)備應(yīng)有數(shù)量規(guī)模要求，省質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)初審時可視具體情況掌握。
第二章 現(xiàn)場評審
第一節(jié) 現(xiàn)場評審準(zhǔn)備
一、現(xiàn)場評審時間一般為2天，現(xiàn)場評審專家組人數(shù)一般為3～5人。如申請人申請多個資質(zhì)或申請1個資質(zhì)另加增項檢測項目，評審組人數(shù)可適當(dāng)增加。現(xiàn)場評審專家組設(shè)組長1名，負(fù)責(zé)主持現(xiàn)場評審工作。現(xiàn)場評審過程中，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)可派員進(jìn)行過程監(jiān)督。
二、現(xiàn)場評審5個工作日前質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)向申請人發(fā)出“公路水運工程試驗檢測機(jī)構(gòu)等級評定現(xiàn)場評審?fù)ㄖ獣?rdquo; （附件Ⅱ-2），屬于部質(zhì)監(jiān)總站評定范圍的增項申請，由部質(zhì)監(jiān)總站向申請單位所在的省質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)發(fā)出“試驗檢測項目評審任務(wù)書” （附件Ⅱ-6）。
三、現(xiàn)場評審專家組由質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)在其所建的公路水運工程試驗檢測專家?guī)熘须S機(jī)抽取。被選專家與被評定的檢測機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的，在現(xiàn)場評審前應(yīng)主動向部質(zhì)監(jiān)總站提出回避。
第二節(jié) 現(xiàn)場評審程序及內(nèi)容
一、預(yù)備會議
在首次會議前，評審組長應(yīng)組織預(yù)備會議，明確現(xiàn)場評審計劃及專家分工，提請專家現(xiàn)場評審應(yīng)注意的有關(guān)事項。
參加人員：評審組、監(jiān)督人員
二、首次會議
（一）介紹評審任務(wù)和依據(jù)。
任務(wù)：按照《公路水運工程試驗檢測等級評定現(xiàn)場評審?fù)ㄖ獣坊颉对囼灆z測項目評審任務(wù)書》，對被評審檢測機(jī)構(gòu)做出公平、公正、公開、科學(xué)的現(xiàn)場評審，提出現(xiàn)場評審意見。
依據(jù)：《辦法》和《公路水運工程工程試驗檢測等級標(biāo)準(zhǔn)》。
（二）介紹評審組成員組成，宣布現(xiàn)場評審計劃考核內(nèi)容和人員分工。
（三）對檢測機(jī)構(gòu)提出評審工作要求。
（四）檢測機(jī)構(gòu)隨機(jī)抽取現(xiàn)場操作項目，并隨機(jī)指定操作人員。
（五）檢測機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人介紹機(jī)構(gòu)總體情況。
參加人員：評審組、監(jiān)督人員、被評審檢測機(jī)構(gòu)主要人員。
評審組需填寫完成《現(xiàn)場評審會議簽到表》（附件Ⅲ-１）和《現(xiàn)場試驗項目委托單》（由機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備）。
三、現(xiàn)場總體考察
現(xiàn)場總體考察的目的是從宏觀上評價檢測機(jī)構(gòu)總體狀況，評審組可按試驗檢測工作流程，重點考察：
（一）試驗室面積、總體布局、環(huán)境、設(shè)備管理狀況等情況。
（二）可能存在的薄弱環(huán)節(jié)。
（三）對環(huán)境、安全防護(hù)等有特殊要求的項目。
四、分組專項考核
按現(xiàn)場評審計劃及分工，評審組成員分檔案材料組、硬件環(huán)境組和技術(shù)考核組分別進(jìn)行專項考核。3個小組在現(xiàn)場評審過程中既有分工又有合作，應(yīng)相互協(xié)調(diào)、配合，對發(fā)現(xiàn)的問題及時溝通，確?，F(xiàn)場評審客觀、全面、準(zhǔn)確。
（一）檔案材料組。
通過對檔案和內(nèi)業(yè)資料的查閱考核申請人的業(yè)績、檢測能力、管理的規(guī)范性和人員資格等情況。內(nèi)容包括：
1.查驗試驗檢測人員的職稱證書、檢測資格證書是否真實有效，檢查技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人的資格以及試驗檢測人員的專業(yè)配置是否滿足要求，試驗檢測報告的審核、簽發(fā)人是否具備試驗檢測工程師資格。
2.檢測機(jī)構(gòu)是否為所有持證試驗檢測人員簽訂勞動合同且辦理三險。
3.所有強(qiáng)制性試驗檢測項目的原始記錄和試驗檢測報告或模擬檢測報告是否齊全，抽查不少于10％的強(qiáng)制性項目和5％的非強(qiáng)制性項目檢測報告的正確性、科學(xué)性、規(guī)范性。對于有模擬報告而無業(yè)績的項目，檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)提交比對試驗報告，或由現(xiàn)場評審專家組織比對試驗進(jìn)行確認(rèn)。
4.試驗檢測項目適用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程是否齊全且現(xiàn)行有效。
5.質(zhì)量保證體系文件是否齊全、合理，運轉(zhuǎn)有效。
6.收樣、留樣和盲樣運轉(zhuǎn)記錄是否齊全、合理。
評審組需填寫完成《檢測機(jī)構(gòu)試驗檢測人員審查表》（附件Ⅲ-3）、《檢測機(jī)構(gòu)檢測報告核查缺陷表》。（附件Ⅲ-5）
（二）硬件環(huán)境組。
通過現(xiàn)場符合性檢查，考核檢測機(jī)構(gòu)硬件實際狀況是否與所申請材料的內(nèi)容一致，是否滿足等級標(biāo)準(zhǔn)的要求。檢查的主要內(nèi)容：
1.試驗檢測場地的面積是否滿足要求，檢查被評審檢測機(jī)構(gòu)用房的產(chǎn)權(quán)，若是租賃，租賃合同是否長期有效（租期≥5年為長期）。
2.逐項核查儀器設(shè)備的數(shù)量和運行使用狀況，與申請材料是否符合。強(qiáng)制性設(shè)備不得缺少；非強(qiáng)制性設(shè)備配置率應(yīng)不低于80％，低于此比例的按每缺1臺（套）扣0.5分。
3.儀器設(shè)備管理狀況，逐一核查儀器設(shè)備的使用記錄、維修記錄、檢定/校準(zhǔn)證書。重點核查有疑問儀器設(shè)備的購貨憑證（購貨發(fā)票和合同原件）。所有儀器設(shè)備必須具有所有權(quán)，不得租賃。
4.試驗檢測場所是否便于集中有效管理；試驗環(huán)境是否滿足要求。
5.樣品的管理條件是否符合要求。
評審組需填寫完成《試驗檢測儀器設(shè)備現(xiàn)場檢查表》。（附件Ⅲ-4）
（三）技術(shù)考核組。
通過現(xiàn)場操作考核，檢查試驗檢測人員能否完整、規(guī)范、熟練地完成試驗檢測項目，從而評定申請人所具有的實際試驗檢測能力。
現(xiàn)場操作考核工作要點：
1.提問考核技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人的業(yè)務(wù)和質(zhì)量管理的相關(guān)知識。
2.檢查操作人員的檢測證書，確定是否為所申報的人員，避免替換。
3.觀察檢測人員的實際操作過程，是否完整、規(guī)范、熟練。
4.通過提問或問卷，隨機(jī)抽查試驗檢測人員相關(guān)試驗檢測知識。
5．審查提交的現(xiàn)場操作項目報告的規(guī)范性、完整性。選2份作為《現(xiàn)場評審報告》附件。其余封存，留檢測機(jī)構(gòu)備查。
6．對涉及結(jié)構(gòu)安全的檢測項目，如基樁等應(yīng)對所有操作人員加強(qiáng)現(xiàn)場操作考核，并在證書上確認(rèn)。
評審組需填寫完成《現(xiàn)場考核技術(shù)人員評價記錄表》（附件Ⅲ-6）、《現(xiàn)場考核試驗情況記錄表》（附件Ⅲ-7）。
五、評審組內(nèi)部溝通會議
檔案材料組、硬件環(huán)境組和技術(shù)考核組將評審情況進(jìn)行匯總，確定總體評價，提出存在的問題和整改要求，整理完善各評審工作表，并在溝通情況的基礎(chǔ)上，各專家獨立打分，填寫《公路水運工程試驗檢測機(jī)構(gòu)現(xiàn)場評分表》（附件Ⅲ-2），由組長匯總計算平均分。
六、末次會議
末次會議是現(xiàn)場評審的最終會議，由評審組長主持，參加人員與首次會議相同，目的是通報評審總體情況，指出存在的問題并要求檢測機(jī)構(gòu)按《現(xiàn)場評審專家反饋意見表》內(nèi)容落實整改。
評審組需填寫完成《現(xiàn)場評審會議簽到表》（附件Ⅲ-1），《現(xiàn)場評審專家反饋意見表》（附件Ⅲ-8）
七、提交現(xiàn)場評審材料
現(xiàn)場評審結(jié)束后，評審組組長負(fù)責(zé)將《公路水運工程試驗檢測機(jī)構(gòu)能力等級現(xiàn)場評審報告》（附件Ⅳ）及《公路水運工程試驗檢測機(jī)構(gòu)等級評定現(xiàn)場工作用表》（附件Ⅲ）等材料整理齊備，連同電子稿及選取的2份現(xiàn)場操作項目試驗檢測報告一并在現(xiàn)場評審后5個工作日內(nèi)上報質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)。
八、現(xiàn)場評審結(jié)果
（一）得分＜80分，不予通過，評定結(jié)束滿6個月后可重新申報。
（二）80分≤得分＜85分，不予通過，評定結(jié)束后滿3個月方可申請現(xiàn)場整改復(fù)核評定。
（三）得分≥85分，予以通過，需整改的方面，應(yīng)報送書面整改。
第三章 等級評定
質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)依據(jù)《辦法》及《現(xiàn)場評審報告》召開專題會議，對申請人進(jìn)行公路水運工程試驗檢測機(jī)構(gòu)等級評定。并將評定結(jié)果予以公示。公示期為7個工作日。
（一）對于評定通過，且公示期間無異議或經(jīng)核實異議不成立的試驗檢測機(jī)構(gòu)，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)發(fā)出“公路水運工程試驗檢測機(jī)構(gòu)等級評定決定書” （附件Ⅱ-3），并核發(fā)《等級證書》及“公路水運試驗檢測機(jī)構(gòu)”專用標(biāo)識用章。
（二）對于公示期間有異議、且經(jīng)核實異議成立的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人。并視情節(jié)輕重，作出相應(yīng)處理。
（三）對于需要整改后復(fù)核的試驗檢測機(jī)構(gòu)，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)發(fā)出“公路水運工程試驗檢測機(jī)構(gòu)等級評定整改通知書” （附件Ⅱ-4）。
（四）對于評定不通過的試驗檢測機(jī)構(gòu)，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)發(fā)出“公路水運工程試驗檢測機(jī)構(gòu)等級評定不予通過決定書” （附件Ⅱ-5）。
（五）對于甲級或?qū)ｍ椩鲰椡ㄟ^的試驗檢測機(jī)構(gòu)，質(zhì)監(jiān)總站向省質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)發(fā)出“試驗檢測項目評定決定書” （附件Ⅱ-7）。
（六）為提高公路、水運等級檢測機(jī)構(gòu)出具試驗檢測報告的權(quán)威性，增強(qiáng)檢測機(jī)構(gòu)責(zé)任意識，所有等級試驗檢測機(jī)構(gòu)，在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)出具的試驗檢測報告，應(yīng)在報告封面加蓋“公路水運試驗檢測機(jī)構(gòu)”專用標(biāo)識。
|
打印本文本
收藏本文
回到頂部